משפט

הונאת הענק נחשפה: כך נעקצו 100 מיליון דולרים

תביעה הוגשה נגד שלושה גברים שהציעו מניות לרכישה על בסיס עסק בעל הכנסות צנועות, בזמן שהם מציגים למשקיעים מצג שווא. במסגרת כך הצליחו לגרוף 100 מיליון דולרים

מערכת ice | 28/9/2022 20:29 עקבו אחרינו בגוגל

שלושה גברים הקשורים לחברה שבאופן מסתורי גרפה סכומים בשווי של כ-100 מיליון דולר למרות שהפעילו רק מעדנייה בודדת בניו ג'רזי הואשמו ביום שני בגין תפקידיהם בהונאת ניירות ערך ומניפולציית שוק.

התביעה הוגשה נגד שלושת הגברים - ג'יימס פאטן, בן 63 מווינסטון-סאלם, צפון קרוליינה; פיטר קוקר האב, בן 80 מצ'פל היל, צפון קרוליינה; ופיטר קוקר ג'וניור, בן 53 מהונג קונג - עם 12 אישומים פדרליים בגין העלאת מחירי המניות של Hometown International Inc. ו-E-Waste Corp.

"מ-2014 ועד ספטמבר 2022, פאטן, קוקר האב וקוקר ג'וניור קשרו קשר להעשיר את עצמם באמצעות תכנית לתמרן מחירי ניירות ערך באמצעות דפוס של מסחר מתואם, שהחדיר מידע לא מדויק לשוק, ויצר רשמים כוזבים של היצע וביקוש עבור ניירות הערך האלה", אמרו הפד.

הנכס היחיד של Hometown International היה "Your Hometown Deli" בפולסבורו, ניו ג'רזי - חנות כריכים קטנה עם מכירות מינימליות. החברה הרימה גבות על ידי שרטוט שווי שוק של תשע ספרות למרות אחזקותיה הצנועות.

Hometown International עורר לראשונה ביקורת נרחבת באפריל 2021 לאחר שהמוכר המוכר הידוע דיוויד איינהורן פירט את המצב המוזר תוך ביקורת על הרגולטורים בהערה ללקוחות.

איינהורן ציין שהחברה והמעדנייה היחידה שלה הרוויחה רק 13,976 דולר בשנה הקודמת, אך עם שווי שוק של 113 מיליון דולר. "הפסטרמה חייבת להיות מדהימה", צייץ איינהורן. "משקיעים קטנים שיישאבו למצבים האלה צפויים להיפגע בסופו של דבר, אך נראה שהרגולטורים - שאמורים להגן על המשקיעים - לא נוכחים ולא סקרנים".

הפד אמרו כי פאטן וקוקר האב נעצרו ביום שני והיו אמורים להופיע בבית משפט פדרלי בצפון קרוליינה. קוקר ג'וניור עדיין חופשי.

שלושתם עומדים בפני כתב אישום בן 12 סעיפי אישום באשמת קשירת קשר לביצוע הונאה בניירות ערך, הונאה בניירות ערך וקשירת קשר לתמרן מחירי ניירות ערך. פאטן עומד בפני מספר אישומים נוספים, כולל הונאה בנקאית והלבנת הון.

על פי החשד, שלושת הגברים נתנו מניות של החברה ל"בני משפחה, חברים ומקורבים", ולאחר מכן סחרו במניות באמצעות חשבונות שבשליטתם כדי ליצור רושם מלאכותי של ביקוש חם לחברות בשוק ללא מרשם. .

"בלי ידיעת בעלי המעדנייה, כמעט מיד לאחר הקמת Hometown International, פאטן ושותפיו החלו למקם את Hometown International ככלי למיזוג הפוך שיניב להם רווח משמעותי", נכתב בהודעה של משרד המשפטים.

"הטקטיקות הללו ניפחו באופן מלאכותי את המחיר של מניית Hometown International ו-E-Waste על ידי יצירת רושם שווא שיש עניין אמיתי בשוק במניה", נכתב בהודעה.

-פרסומת-
הפד אמר כי הטקטיקה של השלישייה הצליחה "לנפח באופן מלאכותי את מניית Hometown International בכ-939% ואת מניית E-Waste בכ-19,900%".

ה-SEC גם הגיש תביעה נגד שלושת הגברים בתביעה נפרדת. "אנו טוענים שהמזימות החצופות של הנאשמים הביאו לאינפלציה מלאכותית של מחיר המניה של שתי חברות ציבוריות עם מעט הכנסות שנתיות", אמר סקוט א. תומפסון, מנהל אכיפה שותף במשרד האזורי של פילדלפיה.

"מזימות מניפולטיביות כאלה מפחיתות את האמון שהמשקיעים צריכים להיות בשלמות השווקים, ואנו נרדף אחרי מי שעוסק בעוולות כאלה".

עוד ב-

נעקץ ביותר ממיליון דולר בהונאת קריפטו חדשה: כך זה קרה

לכתבה המלאה

OTC Markets Group, הבורסה שבה נסחרו מניות Hometown International, מחקה את החברה באפריל 2021 זמן קצר לאחר שהמכתב של איינהורן עלה. הבורסה גם הוסיפה אזהרת "היזהר קונה" על מניות המעוררות חשדות לפעילות מפוקפקת.